和高级管理人员的法定责任与义务。

（3）发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律法规规定的任职资格。

（4）发行人拥有健的内部控制制度，而且能够有效执行，可以保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性以及企业整体经营效率与效果。

（5）发行人不得有以下情形：

·最近3年内未经法定核准擅自公开或者变相公开发行证券，或者发行人在3年前有过相关违法行为，但这种行为持续